证券公司实践报告范文
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证券公司实践报告范文1
实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。东兴证券给了我们这么好的一个学习平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。让我对证券行业开始有了全面的认识，有助于我们更新观念，吸收新的思想与知识并尽快融入社会生活。两个月多的毕业实习，一晃而过，却让我从中领悟到了很多的东西，而这些东西将让我终生受用。毕业实习的经历，拉近了我与社会的距离，加深了我对社会百态的认识，也让自己在社会实践中开拓了视野，增长了才干，进一步明确了我们青年学生的成材之路与肩负的历史使命。社会才是学习和受教育的大课堂，在那片广阔的天地里，我们的人生价值得到了体现，为将来走上社会，在更加激烈的竞争中不断进步打下了更为坚实的基础。我在实习中得到许多的感悟。
一、 实习单位简介：
东兴证券股份有限公司是经国务院和中国证监会批准，由中国东方资产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司发起设立的全国性综合类证券公司，注册地为北京市，注册资本15.04亿元，20xx年完成增资扩股，注册资本达到20.04亿元。
大股东中国东方资产管理公司是经国务院批准成立的国有大型金融企业，注册资本100亿元人民币，在全国各地均设有分支机构；股东中国铝业股份有限公司是国有大型上市公司；股东上海大盛资产有限公司是上海市政府下属的国有独资综合性投资控股公司。
东兴证券经纪业务形成了实体经纪业务和虚拟经纪业务双轨发展、有效互动的模式，是公司重要的基础业务之一。目前公司业务范围包括证券代理买卖、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证、代理登记开户、证券投资咨询及中国证监会批准的其他业务等。
公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武汉、杭州、成都、南京、南昌、南宁等中心城市设立了48家经营机构，形成了市场范围与服务辐射全国的经纪业务网络。公司为客户提供多种安全、方便、快捷的委托方式，包括柜台委托、磁卡委托、电话委托、自助委托、网上交易和手机炒股等。
东兴证券股份有限公司于20xx年7月获得中国证券监督管理委员会批准的从事受托资产管理业务资格，可以从事集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务。
二、 实习内容：
在实习期间，我按照公司安排，和其他同事、同学一道参加了实习期间的公司培训课程；报名参加了证券从业资格考试；进行了一系列对知识自我完善和学习的工作；完成了公司布置的一些工作任务。实习期间，我被安排在见习客户经理岗位，每天按时参加晨会，进行电话营销，参加公司相关会议，以及到银行驻点等内容。主要职责是通过电话营销、银行驻点等方式开发客户，进行客户关系管理，完成公司分配的各项任务指标，拓宽公司业务渠道。在实习期间，大家在工作中互相协调积极配合，建立了友谊。下面我将分点汇报我在实习期间的主要内容和有关收获。
1、培训课程。
从2月13日刚进入公司开始，我们同组的4人就在公司的统一安排下进行了为期三天的从业资格培训。由于我在学校的时候通过的证券从业资格考试，所以我需要培训的也就是关于业务如何开展和客户经理如何进行风险控制的事宜。其中包括电话营销基础培训；电话营销训练；开户流程；如何进行客户关系管理等。我们的小组长以及组长对我们进行了简单的培训。这使我了解了公司的相关情况，了解了公司的相关规定以及相关的企业文化。同时，简单的讲述和培训也使我对自己的这个实习岗位有所期待。证券行业作为金融相关行业中占有重要地位的一个分支，确实值得人去了解。而我对它了解的第一步就是从营业部——证券经纪业务开始的。我们所学的课本上可没有详细的说明营业部如何进行经纪业务，我也没有上过有关客户关系管理和营销方面的任何课程，所以对于我来说，这就像是在一张白纸上作画。起笔总是这么艰难。在培训期间，发了一些电话营销的话术，模拟了一系列可能出现的情形和如何应答，我就自己在家里慢慢研究这些话术，逐渐形成自己的一套回答方式。当然理论总是需要实践的检验的。
2、电话营销。
我们的每天的实习上班时间也同正式员工一样，早上8：30晨会，9：00正式上班，到11：30结束。下午2：00开始工作，到5：00结束。小组长会给我们一些银行驻点的电话，利用电话进行客户的回访和营销，在电话营销的过程中我的培训的营销话术不断得到改进……对我来说，这也是一种锻炼。从一开始完全不敢播出电话，到后来熟练地讲出自己写好的开场白，从一而再、再而三的拒绝而感到心里严重受挫到愈挫愈勇，自己确实变得更加自信和有勇气去说。当然，成绩并不是这么容易就取得的。虽然意向客户慢慢地多了起来，但是还是没有人来开户。经过了一段时间，这种情况可急坏了我们这些新进的经理们，也严重影响了我们的工作情绪。我们于是有些懈怠，但是我们组员们相互鼓励相互支持，重新继续着我们的工作。
3、业务的开展
我们东兴进行客户开发和营销及维护的方式很多种，没有固定的一套模式，许多客户经理选择使用电话营销和银行驻点的方式相结合，先通过银行驻点留下客户的联系方式，进而与之进行交流，进行自身的客户区分，保留客户，业务的开展很重要是对自己专业知识的考验和个人营销技巧的考验，要求有过硬的专业知识的过人的营销技巧，和客户成为朋友就成为我们最为成功的营销方式。
4、客户关系管理
在日常的电话营销过程中，我们几乎每天都要对我们已经收集到的意向客户进行关系管理，以增强客户对我们服务的认同和接受，加强客户对我们的接受度，这也有助于我们顺利开发客户。我进行客户关系管理的时间一般是每隔两三天一次。询问他们近期的操作情况，给出我们自己的'建议和意见，再次向他们说明我们公司提供的优惠活动来吸引客户。当然也存在一些意向客户仅仅是处于其他心里才接受我们的电话营销的，这类客户往往在进行了几次关系管理活动之后就表示不耐烦或者表示没有意向，我也就不再进行后续的维护工作。
5、学习和提升
在实习工作期间，我们还统一要求参加证券从业资格考试，由于我通过了从业资格证的考试，我就被安排学习东兴的融资融券业务的学习，其实最大的学习收获来源于我的师傅，他无论是在股市的大盘以及一些融资的业务，基金的销售中都给我很多建议，教会了我太多的知识，非常感谢我的师傅，如今，我也能够对股市的基本面得出自己的一些分析和意见，自身的能力得到了很大的提升。
6、专业知识的重要性
通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识。在我国证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的发展空间同时也存在许多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小心谨慎的态度。在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。不断发展和推出新的业务种类是证券公司不断发展的前提和基础，它能使企业拥有源源不断的生命力。金融学的知识对于在证券公司实习
的我来说，是个非常大的优势。看着其他同学和同事在为各种专业术语所困惑的时候，我觉得专业知识确实非常有用。它也许并不能够处理一切事情，但是只有学习过这些知识，你才能在更深的知识领域里如鱼得水地运用，也能帮助你更快的吸收新的专业知识从而快速提升自己。例如有一次我们要销售基金产品，团队长要求我们对基金产品进行学习并在第二天上交对基金认识的报告。我比较轻松就完成了这个任务而其他同事还在为此头疼，选择简单抄材料这样一种徒劳的方式。当然更多的情况下，我们的专业知识还是不够应付这庞大而真实的资本市场的。比如各种的指数、各种的比率还有各种各样的行业专业名词等等。这些都亟待我去掌握，去深造。
7、坚持学习
前面一点已经提到了专业知识的重要性。当然不仅仅限于知识方面，在待人接物方面坚持学习也是非常重要的。在这次实践中使我深深体会到我们必须在工作中勤于动手、慢慢琢磨，不断学习不断积累。遇到不懂的地方，自己先想方设法解决，实在不行可以虚心请教他人，而没有自学能力的人，不懂得坚持学习跟上社会进步的脚步的人，迟早要被企业和社会所淘汰。
三、 实习小结
经过此次实习，我对证券业有了较为系统的了解与认识，包括各类机构组织构架、管理模式、业务范围等，并进一步明白了以后往证券业发展的方向,虽然现在距证券从业要求还有一定距离，但我会努力。这次实习提高了我的市场敏感度和市场开发能力，经过对东兴证券的实习，由于对市场有了较为全面的了解，对我讲所学的知识用于分析运用起了很大的启导作用。同时在与人交流沟通方面有了长足的进步，特别是与工作人员方面的交流。培养了我的职业素养，通过走访，实习使我感受严谨、高效、真诚的办公氛围，并且潜移默化地影响着我，使我逐渐退去学生的稚嫩，一步步向成熟的职业人迈进。刚从学校走入社会的我有一颗不安静的心，实习中我最大的体会就是个人的发展和能力的进步不仅需要高超的技能，更需要对工作的忠诚和以工作为中心的职业精神，即做事能沉得下心。这主要体现在日常工作的许多小事上，从细节处入手在证券市场这个大海洋里个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。在今后的时间里我还需要寻找机会不断的锻炼自己，并积累经验为自己以后从事这方面的工作奠定基础，经过这次的实习，有了实战经验，使我受益匪浅。学习到了在书本上学不到的，感受不到的的东西。在金融市场激烈竞争的今天，除了要加强自己的理论素质和专业水平外，更应该加强自己的业务技能水平，这样我们以后才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习是短暂的，但使我十分受益，也是这次的实习，让我在剩下的最后大学时光中有了更加明确的努力方向，为争取更加美好的职业前景而做更多更充实的准备。最后，我还要感谢在实习过程中给予我指导的专业导师，感谢所有帮助过我的人。
证券公司实践报告范文2
8月21号，来到大连华泰证券开始我的实习生活。虽然还只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。
我们的实习是分三个部分的`，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。
第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘波哥哥和王生阳哥哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，K线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就
证券公司实践报告范文3
20xx年7月14日至20xx年8月31日我到××证券有限公司××营业部进行了为期一个半月的实习，实习内容为了解证券公司营业部的结构熟悉证券交易的流程了解证券市场行情。
一、公司介绍
××证券股份有限公司前身为××证券有限责任公司，是在原××证券有限责任公司、××市国际信托投资公司、××信托投资公司、××北方国际信托投资公司、××滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。
20xx年4月30日，经中国证监会《关于核准××证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》核准，××证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为渤海证券股份有限公司。
公司总部设在××，下设××管理总部，在全国拥有31家证券营业部和11家证券服务部。公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，在团结高效的经营团队带领下，全体员工通过自身的不懈努力，始终坚持守法合规经营、严格控制各类风险、大力拓展各项业务、为客户提供专业化的金融服务。公司努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。
二、证券交易流程
投资者入市操作一般涉及开立帐户、委托买卖、资金划转、证券交易、清算交割、挂失、销户等业务环节。
(一)开立证券帐户
不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。
1、证券帐户的分类
上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。
2、开立证券帐户的地点
①各大证券公司营业部及营业网点
②证券中央结算公司指定的各地代理开户机构
3、开立证券帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪B股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。
机构投资者：办理人须提供下列资料：
①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件;
②法定代表人授权委托书与法人代表证明书;
③法定代表人身份证明文件复印件;
④经办人的身份证及其复印件。
4、开立证券帐户的处理流程
①到营业柜台办理时，如实填写《自然人证券帐户注册申请表》或《机构证券帐户注册申请表》的"申请人填写"栏;
②交纳费用;
③待开户柜员输入资料，合法开户信息返回后，打印，领回证券帐户卡。
(二)开立资金帐户
有了证券帐户您就可以申请开立资金帐户了，资金帐户是用于记载您买卖证券的资金变动及余额情况的帐户。资金帐户由证券公司营业部为投资者开设。您可以根据您所在地区您选择一家证券营业部，作为自己买卖证券的代理人，并与它签定《证券买卖代理协议》及相关协议。
1、开立资金帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人身份证、证券帐户及其复印件;
机构投资者：须提供工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件和复印件或民政部门或其它主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件、法定代表人授权委托书和经办人的身份证及其复印件。
2、营业部现场开户流程
①将深沪证券帐户卡原件、身份证原件及签署的《证券买卖委托合同》等资料交柜台审核;
②柜员将资料输入，客户自行输入交易密(!)码及取款密码，成功注册为某券商的证券交易客户;身份证、证券帐户卡复印留底;
③获得某券商的证券客户号或资金帐号。
3、预约上门开户服务
大多数的券商各证券营业部提供预约上门开户服务
(三)资金划转
可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金从银行存折(卡)划拨到证券资金帐户。同样您也可以采用银证转帐的方式将证券买卖资金转回您的银行存折(卡)。您保证金帐上的资金余额跟存在银行一样，证券公司会按银行活期存款利率定期计息。银证转帐的途径与证券交易的途径相同,对外服务时间为正常交易日9：00-15：30。
1、买卖过程中的资金变动
当您每次委托买入指令成功，交易系统将相应扣除保证金帐上的资金。每次委托卖出成功后，交易系统将立即把相应的卖出金额添加到保证金帐上,这称为“资金当日回转”，当日回转资金可以用于买入，用于其他用途(如转入银行帐户)需遵循证券交易所有关资金清算的时间约定：A股、基金、债券为T+1日(即T日卖出返回的资金余额，T+1日可取款);B股的资金清算为T+3。
(四)委托买卖
1、交易时间和委托时间
上海证券交易所和深圳证券交易所的通常交易时间是：每周一至周五：上午(前市): 9:15至9:25(集合竞价时间);9:30至11:30(连续竞价时间)。下午(后市): 13:00至15:00(连续竞价时间)。双休日和证交所公布的休市日休市。与交易时间相对应，投资者下达委托的时间通常为每一交易日的9:00-15: 00。
2、委托方式
证券公司各营业部为投资者提供的主要委托方式有：
A.当面柜台委托：需要投资者本人提供资金帐户卡，填写委托单并签章。委托完毕，请投资者注意妥善保存委托单。
B.自助终端委托:通过证券营业部提供的电脑自助操作设备进行委托与查询。
C.电话委托:通过拨打券商提供的专用委托电话进行交易与查询：
D、网上交易：网上交易是通过因特网进行证券委托买卖的简称。
3、委托申报
委托通常应在规定的交易营业时间内办理。委托一般当天有效，即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。在办理委托时，请您注意申报清楚以下内容：
A、证券的名称或证券交易代码;
B、买卖方向：即买进或卖出;
C、买进或卖出的数量;
D、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)。
4、委托数量和委托价格的相关规定
证券交易所对委托的数量和价格有特定的要求。委托数量的规定主要包括：
(1)交易单位，即委托数量应该是一个交易单位为起点的整数倍。
(2)最高申报上限，单笔委托的委托数量不得超过一定的上限。不同证券种类的交易单位和最高申报上限各不相同。需要特别说明的是：对股票和基金买入数量须是一个交易单位的整数倍，但小于一个交易单位的证券余额可以一次性委托卖出。
委托价格的规定主要包括：
(1)币种的规定，通常情况下，委托价格的单位是元（人民币），但部分证券并非以元（人民币）作为报价币种。
(2)价格档位的规定，即委托价格所应遵循的最小变动单位。
(3)涨跌停板的规定，为防范股价异常波动，证券交易所规定了不同证券的当日最高涨幅和最高跌幅，超出此范围的委托一律无效。不同证券种类的价格档位和涨跌停板也各不相同。
5、委托的执行
证券营业部接受投资者委托后，将立即通过电脑联网系统将有关指令转发相应的证券交易所。交易所对所有委托采用电脑集中竞价，并根据价格优先、时间优先的原则进行撮合成交，并向证券营业部回报行情和成交情况。投资者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可继续执行，直到有效期结束。委托成交后，投资者应该对符合委托条件的成交结果给予承认，并请按期履行交割手续。
6、委托的撤销与变更
在委托未成交之前，您有权变更或撤销委托。变更委托，视同重新办理委托。
(五)清算交割
1、交割制度
目前，证交所对A股股票、基金、债券及其回购，实行T+1交割制度，即在委托买卖的次日(第二个交易日)进行交割。对B股股票，则实行T+3交割制度，即在委托买卖后(含委托日)的第四个交易日进行交割。
2、办理交割手续
为确定成交与否，请您在委托后及时到开户的证券营业部，办理证券清算交割手续，领取书面交割凭证(如《成交交割通知单》等)，以及时了解证券帐户和资金帐户的库存余额情况。
(六)指定交易
上海证券交易所对投资者实行全面指定交易制度。即凡在上海证券交易所从事证券交易的投资者，须事先明确指定一家证券营业部作为该投资者委托交易、证券清算的代理机构，并将该投资者的证券帐户指定于该营业机构所属的席位号，然后才可以进行证券的交易。
由于营业部搬迁等原因，投资者想重新选择证券营业部时，则须办理指定交易转移手续。即先向原所在的证券营业部申请办理撤销原指定交易，再在新的一家证券营业部重新办理指定交易。随后投资者便可在这家新的证券营业部进行证券的委托买卖。指定交易一般在指令送达交易所时即时生效。
(七)转托管
投资者从一个营业部搬到另一个营业部进行交易时，如果涉及深圳股票的转移，必须办理证券的转托管。转托管必须到转出营业部办理，办理转托管时须持有三证，而且还需要填写转入营业部的深圳托管席位号。
(八)非交易过户
证券发生继承、馈赠、分割时，在经过公证后，需要进行非交易过户。上海证券过户时，证券受让人可持本人身份证、资金帐户、证券帐户及公证书(!)到指定交易证券营业部申请办理证券的非交易过户。深圳证券的非交易过户目前还需到深圳证券登记中心在各地的代理机构方能办理。
(九)分红配股
1、红股上市流程
(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R)、除权除息日(通常为R+1)和红股上市流通日(通常为R+2);
(2)从红股上市流通日开始，投资者可以卖出其所得红股。
2、红利派发流程
沪深证券交易所上市公司红利或债券利息均自动划到投资者的资金帐户上，投资者可以打印对帐单，查看股息到帐情况。
深市红利派发流程：
(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R);
(2)R+2日，各券商收到中央证券登记结算公司转来的派息款，并将其划入投资者开设的资金帐户;
(3)R+3日起,投资者可通过查询其资金帐户变动情况，了解红利到帐情况;
(4)特别说明：深市代理市值配售的沪市上市股票(证券代码为003XXX)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在R+5日之后)到达投资者资金帐户。
沪市红利派发流程：
(1)上市公司在指定报刊上刊登权益分派公告，确定股权登记日(R)和现金红利发放日(一般在R+5日之后);
(2)现金红利将根据上市公司确定的现金红利发放日(一般在R+5日之后)到达投资者资金帐户。
3、配股认购流程
(1)上市公司在指定报刊刊登《配股说明书》，确定股权登记日(R);
(2)配股认购于R+1日开始,认购期为十个工作日。逾期不认购,视同放弃;上海证券交易所的配股权证代码通常为700xxx对应股票代码600xxx),其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照卖出证券：证券代码700xxx、卖出价为配股价、卖出数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否成功可查询成交回报。深圳证券交易所的配股权证代码通常为08xxxx(对应股票代码00xxxx),其股份余额表示投资者的可配总量。投资者认购配股可比照买入证券：证券代码08xxxx、买入价为配股价、买入数量小于或等于可配股数，配股指令可以撤单，配股是否成功可查询成交回报。配股认购期间，权证不允许转托。
(3)配股缴款完成后,上市公司将在完成一系列法定手续后，在指定报刊上刊登《股份变动和配股上市公告书》，确定配股上市日;
(4)从配股上市日开始，投资者可卖出其已配股份。
(十)销资金户
若想销资金帐户，须持本人身份证、资金帐户、证券帐户到营业部的柜台办理。如果曾经办理过委托书的，还必须提交委托书原件。销户时，营业部将收回资金帐户和委托书，并付清保证金余额及应付利息。您在办理销户前，请注意一定要先办理好撤销指定交易及深圳证券转托管手续。
三、实习思考
(一)证券公司营业部面对投资者，为投资者服务，要跟上新业务的需求。作为提供证券业务的中介服务机构，证券营业部完善的`信披制度和良好的服务，将有效增强客户的忠诚度和归属感，也是打造证券营业部核心竞争力所在。特别是随着新产品交易工具的不断推出，客户熟知并了解这些新交易产品运行规则、交易流程、参与风格和理念，就成为了今后一个时期内证券营业部服务的重点。
(二)证券公司营业部的运作对教学上的思考
1、证券公司营业部主要是面对投资者为投资者服务，一般来讲证券公司营业部主要是经纪业务，其通过两条途径为投资者服务，一是柜面服务;二是咨询服务。柜面服务为投资者提供证券交易流程，咨询服务为投资者解答各种问题。而不管是柜面服务还是咨询服务，营业部工作人员都是直接面对投资者的，和投资者打交道，这就需要工作人员了解投资者心理，能够很好地和投资进行沟通。这就使的我们在日常的教学中要注意培养学生的交际能力以及和人沟通的能力，可以通过开设专门的课程使学生系统地了解与人沟通的技巧，也可以通过开展各种活动引导学生善于与人沟通。
2、要加强技能训练。证券公司营业部为投资者服务必须能够很好地掌握证券交易的流程，熟练地为投资者进行开户、买卖、清算交割、销户等，这样才能赢得投资者的信心，提高工作效率。在我们的日常教学中应该提高实验课的比重，充分利用证券交易实验室、商业银行实验室、保险实验室和期货实验室，以便学生能够很好的掌握证券交易操作的流程，适应证券公司营业部的工作。
3、要拓宽学生的知识面。证券公司营业部面对的投资者各种各样，他们有的程次高一点，有的程次低一点，在从事具体的证券交易过程中有各种各样的问题需要证券公司营业部的员工给予解答，这就需要员工有很宽的知识面，不仅要了解证券交易的流程，还要了解和证券交易相关的各种问题，以便很好地为投资者服务。这就需要我们在日常的教学过程中要有意识地拓宽学生的知识面，可以通过增加开设选修课、讲座等形式增加学生的知识面，以便学生能很好地适应以后的工作。
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